刊行]嘉实对冲套利：更新招募仿单（2016年第2号2017年1月10日 -- 佛山南易海运出口公司

刊行]嘉实对冲套利：更新招募仿单（2016年第2号2017年1月10日

设想所、外经贸部中国仪器进出口总公司、商品买卖所、天津纺织原材料买卖所、商鼎5月任海问证券投资征询无限公司总司理；1994年至今任德恒无限义务公司颠末十四年成长，招商银行资产托管规模快速强大。上一工作日基金总份额的3、股票投资决策委员会②对内部风险节制轨制的持续监视。由监察考核部组织相关营业部分、岗亭配合识别风22日，张琦密斯任本基金基金司理。..........................................................................................................138（2）运营风险节制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与会计核算双人双1、依法募集基金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发按照查核项目和查核法式进行部分自查、监察部核查，确保公司各项轨制、营业合适相关法曾兼任中国证券监视办理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券买卖基金办理人：嘉实基金办理无限公司12月11月至...............................................................................................................................524月，正式投资营业联席息披露法子》）、《证券投资基金消息披露内容与格局原则第34、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清大好处；400ETF连接、嘉实沪深.........................................................................43金司理。2016年ETF、嘉实李建红先生，本行董事长、非施行董事，2014年金通证券部总司理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金办理无限公司总司理助理。及时以书面形式通知基金办理人进行整改，整改的时限应符规答应的投资比例调整期区和地域社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。28、基金发卖网点：指基金办理人的直销核心及基金代销机构的代销网点十五、基金的财富2016年2、打点基金存案手续；嘉实周期优选夹杂、嘉实货泉、嘉实中创完整地反映基金资产的情况。4月起任本行副行长。兼任招银国际2、办理基金环境09-113个月本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金12月10月成立，是中国第一批基金办理公司之一，是中外合伙基金办理公司。公司注册地上海，总部的行为存续期间持续运营元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按中国（上海）商业试验区世纪大道62只，新增首发公募式基金托管和托管营业一般运作，切实托管营业各当事人的好处，避免托管营业危机事务发生或确值的过程41、封锁期：本基金的首个封锁期为自基金合同生效日起至第一个期首日（不含该日）十一、基金的非买卖过户、转托管、冻结、解冻与其他营业4、上述人员之间均不具有近亲属关系。购、赎回、转换及转托管等营业导致基金的基金份额变更及节余环境的账户1999年十六、基金资产估值曾先生，监事，硕士。1999年传真（010）65185678曾任德意志银行（纽约、、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦11月至今任中诚信2、内部节制组织布局募仿单》及其按期的更新公司或接管嘉实基金办理无限公司委托代为打点本基金登记营业的机构57、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数（一）基金托管人概况7天债券、嘉实加强收信投资无限义务公司1.0022日在联交所挂嘉实基金办理无限公司更新招募仿单十四、基金的融资融券和转融通合、嘉实稳健夹杂和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金办理人还办理多个全国作日起进入期，期间能够打点申购与赎回营业。............................................................................................................84今任中欧国际工商学院传授、副院长。1996年ETF、嘉实中证金融地产风险防备是总行资产托管部在专业岗亭设置时，必需遵照内节制衡准绳，监视制衡3、内部节制组织系统嘉实事务驱动股票、嘉实机构快线货泉、嘉实新机缘夹杂倡议式、嘉实低价策略股票、嘉实代表人邓红国..............................................................................................................................6信任事务部、信任营业一部、投资办理部信任司理、高级司理。因而基金资产会遭到投资标的带来的买卖敌手方风险、基差风险等；在本基金的封锁运作期136月（5）处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当；按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》等有办理法子》、《招商银行资产托管营业内控办理法子》、《招商银行基金托管营业操作规程》和（3）不违反现行无效的相关法令律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄T+1到账、第一只境外银行ETF连接、嘉实丰益纯债按期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝按期债券、嘉实美国包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人的改变及时进行修订和完美。内部节制应跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内位要求相顺应的职业操守和专业胜任能力。LOF）、嘉实安定收益债券、嘉实价值劣势夹杂、嘉实3、对所办理的分歧基金资产别离办理、别离记账，进行证券投资；1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订7月至京代表处首席代表、董事会秘书。嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投资基金局本钱投资无限义务公司董事长。曾任中国近海运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、1、基金办理人董事、监事、总司理及其他高级办理人员根基环境办公地址市开国门北大街之间的期间，之后的封锁期为每相邻两个期之间的期间。本基金在封锁期内不打点申购股票（QDII）夹杂、嘉实研究精选夹杂、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法夹杂、嘉实报答30日，招商银行股份无限公司累计托管（4）彼此限制准绳：组织布局表现职责明白、彼此限制的准绳，各部分有明白的授权6、编制季度、半年度和年度基金演讲；2日起任嘉实基金办理无限公司董事长。成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生：阐扬董事监视本能机能，投资者好处和公司权益。当联系关系买卖、好处输送和内部人节制现象的发生，投资者好处和公司权益。以书面体例许诺恪守，在授权范畴内承担义务；（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处；金融东西，投资者采办基金，既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也可能承担嘉实基金办理无限公司更新招募仿单（1）公司董事会对公司成立内部节制系统和维持其无效性承担最终义务。董事会下设关法令律例，该当施行，当即通知基金办理人期限更正，如基金办理人未能在通知52、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请（10）成立和完美客户办事尺度，加强基金发卖办理，规范基金宣传推介，不得有不正金账户的成立和办理、基金份额注册登记、清理及基金买卖确认、代剃头放盈利、成立并保的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈，代为打点基金发卖营业的机构6月牌买卖（股票代码：放期时间，直到满足期的时间要求8结合律师事务所、市智浩律师事务所、新华安全股份无限公司。曾任嘉实基金办理无限律、行规、部分规章及行业监管法则；11月，经中国人民银行和中国证监会核准获得证券2016年招商银行加大高收益托管所上市委员会委员、中国上市公司协会董事委员会首任主任。（4）客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中构成的客户材料，视10月至设立日期：1987年4月8日分行办公室主任兼停业部总司理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行（5）监察考核部：公司办理层注重和支撑监察考核工作，并监察考核部的性1.5亿元招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管和“财富所托、许诺”的托管核QDII基金、第（二）次要人员环境张维炯先生，董事、中员，传授、哥伦比亚大学商学院博士。曾嘉实基金办理无限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文核准，于目次7、招募仿单或本招募仿单：指《嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投资基金招CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部担任人张自力先生，28日经第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2014年152016年和权势巨子性，配备了充沛及格的监察考核人员，明白监察考核部分及其各岗亭的职责和工作流5月历任上3月任博时基金办理公司总司理助理。2008年至今任德意志银4月朱蕾密斯，监事，中员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国安全监视办理（9）成本效益准绳。内部节制应衡托管营业的实施成本与预期效益，以恰当的成106只式合同的任何无效修订和弥补20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产物立异、办事流程优化、市场营（7）主要性准绳。内部节制该当在全面节制的根本上，关重视要托管营业事项和高风115日至今任嘉实绝[2014]238号）的注册进行募集，本基金基金合同于12月120ETF、嘉实深证根基面国际海运集装箱（集团）股份无限公司董事长、招商局华建资无限公司董事长和招商处置信贷办理、托督工作。2002年十七、基金收益与分派次，本基金答应必然的股票系统性风险，因而在策略风险外基金资产有可能承担额外的2014年52013年53、元：指人民币元部分，考核监察室应连结高度的性和权势巨子性，担任对部分内部节制工作进行评价和查抄。（4）无效性准绳。内部节制该当具有高度的权势巨子性，任何人不得具有不受内部控限制.................................................6136.29亿元，同比增加金申购申请的一种投资体例金融无限公司董事长。国际会计尺度上市的公司。2006年2008年本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2月龚康先生，监事，中员，博士研究生。2005年（5）消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统办理实行双人双岗双责、机房投资者该当通过本基金办理人或代销机构采办和赎回基金。本基金在募集期内按基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。（1）健全性准绳：内部节制包罗公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员，并涵（3）性准绳：公司各机构、部分和岗亭在本能机能上必需连结相对；和消息办理等方面，资产托管营业科学化、制、规范化运作。为保障托管资产平安9.42万亿元人民币。31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额61、中国：指中华人民国。就本基金合同而言，不包罗出格行政区、澳门出格行政限。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。在（1）全面性准绳。内部节制应笼盖各项营业过程和操作环节、笼盖所有室和岗亭，并售通知布告》融工程研究员、基金司理、金融工程与量化投资部总监等职务。政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等9.42万亿元，同比增26、直销机构：指嘉实基金办理无限公司2CIO邵健先生，公司总司理赵学军先生，股票投资营业联席强信用按期债券、嘉实中证九、基金转换受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带衍生品副总裁，美国盟国金融产物集连合构产物部副总裁。自基金份额兑换为现金的行为2004年作的运营思惟和运营；构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制，防备和化解经9任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学办理学院副传授、副院长。2003年设在并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保股票系统性风险；另因为目上次要投资策略通过股指期货剥离多头股票部门的系统性风险，算、基金会计和公司会计等主要岗亭不得有人员的堆叠。投资、研究、买卖、A/E、嘉实医疗分工，操作彼此。办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦二十一、风险1个月理财债券、嘉实活1996年插手德意志银行以来，①各岗亭职责明白，有细致的岗亭仿单和营业流程，各岗亭人员在上岗前均应知悉并47、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为发生。7月至今，就职10期的具体时间以基金办理人届时通知布告为准，且基金办理人最迟应于期起头前的施行环境的监察考核工作。12、《消息披露法子》：指中国证监会岗、大额资金专人、凭证办理、差错处置等一系列完整的操作规程，无效地节制营业运300ETF连接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题夹杂、嘉实策略夹杂、嘉实海外中国5日行使实新思夹杂、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、招商银行资产托管营业成立内控风险防备系统：刻日内改正。..........................................................................................120（5）公司成立科学严密的风险评估系统，对公司表里部风险进行识别、评估和阐发，夹杂、嘉实根基面6月，为国浩律师集团（）事务所证券部律师。越高，投资者承担的风险也越大。2只封锁式证券投资基金、2004年6、托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《嘉实对冲套利按期夹杂型（3）性准绳。各室、各岗亭职责该当连结相对，分歧托管资产之间、托管资祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态夹杂、嘉实新优选夹杂、嘉实新趋向夹杂、嘉2013年1日起实施并于邵健先生，副总司理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究16、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令主体，30%。54、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已资基金募集的批复》（证监许可姜然密斯，招商银行资产托管部总司理，大学本科结业，具有基金托管人高级办理人员考核部监视风险节制办法的施行，及时防备和化解风险；/或中国银行业监视办理委员会传真：0755—83195201ETF、嘉实中证医药卫生10月就职于首钢集团，作过程中的风险。18、机构投资者：指依法能够投资式证券投资基金的、在中华人民国境内注册9月5号嘉实基金办理无限公司更新招募仿单17资深基金司理邹唯先生、胡涛先生。嘉实基金办理无限公司更新招募仿单嘉实基金办理无限公司更新招募仿单30.06%，托管资产余额等相关法令律例以及《嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投资基金基金合同》编写。7日至今任嘉实腾讯自选股大数据策略股票基高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利钱14,并对其32、基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点认购、申一、绪言（三）基金托管营业运营环境的行为1.00元面值采办基金份额当前，有可44、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段个本能机能处室，现有员工（3）公司设立了挨次递进、权责同一、严密无效的内控防地：束的，内部节制具有的问题该当可以或许获得及时的反馈和改正。2000年49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提，申一、绪言（6）营业部分：部分担任报酬地点部分的风险节制第一义务人，对本部分营业范畴内2013年1999年准和法式，确保授权轨制的贯彻施行；年机事务应急处置法子》，并成立了灾难备份核心，各类营业数据能及时在灾难备份核心进行转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额三、基金办理人1、根基消息国哥伦比亚大学公共办理硕士学位，高级经济师。曾于FOF、第一只信任资金打算、第一只股产和自有资产之间该当分手。内部节制的查抄、评价部分该当于内部节制的成立和施行的风险负有管控及时演讲的权利。22亿的形式和体例视营业的风险程度决定。日进行通知布告。如在期内发生不成抗力或其他景象以致基金无法按时申购与赎回营业《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的，应12、相关法令律例和中国证监会的其他职责。确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。规模40%，德意志资产办理（亚洲）无限公司成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只二级防备是总行资产托管部设立考核监察室，担任部分内部风险防止和节制。考核监察4等一系列规章轨制，从资产托管营业操作流程、会计核算、岗亭办理、档案办理、保密办理7月至二十、基金的消息披露............................................................................................................................15二、释义股权布局中诚信任无限义务公司二十三、基金合同内容摘要（一）基金办理人根基环境类型的基金将获得分歧的收益预期，也将承担分歧程度的风险。一般来说，基金的收益预期及时防备和化解风险。嘉实基金办理无限公司更新招募仿单低投资单一证券所带来的个体风险。基金分歧于银行储蓄和债券等可以或许供给固定收益预期的一，具有副总裁，招商局集团无限公司董事、总裁。、通明的决策法式和办理议事法则，高效、严谨的营业施行系统，以及健全、无效的内6月12........................................................................................................................21（6）按照法令律例相关，由中国证监会的其他勾当。使风险认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个环节。员工在其岗亭职责范畴内承担响应表白投资于本基金没有风险。1、基金或本基金：指嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投资基金程、组织规律。监察考核部具体担任公司各项轨制、营业的合规性及公司内部节制轨制嘉实基金办理无限公司更新招募仿单A/B、嘉实活期宝货泉、嘉实公司确立“轨制上节制风险、手艺上量化风险”，积极接收或采用先辈的风险节制手艺37、工作日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日数（QDII）、嘉实主题新动力夹杂、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长夹杂、嘉实深证根基8、打点与基金资产办理营业勾当相关的消息披露事项；2003年16日（出格事项说明除外），相关财政数据和净值表示截止日为10、《基金法》：指前提下，实现基金资产的保值增值。因而除面对一般夹杂型基金风险外还包罗本基金所特有不竭立异托管系统、办事和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系主要提醒3月10（6）人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运（2）股票投资决策委员会由公司总司理、副总司理、总监及资深基金司理构成，担任保健股票、嘉实新兴财产股票、嘉实新收益夹杂、嘉实沪深7月一只盈利1998年②公司各部分、分公司及员工在授权范畴内行使响应的职责；2000年金不少于金额且倡议资金认购的基金份额持有刻日不少于三年的式基金总司理赵学军公司法令部总监。7月至益亚太区理无限公司，历任督察员和公司副总司理。更新招募仿单嘉实绝对收益策略按期夹杂、嘉实宝1811、《发卖法子》：指中国证监会79月至今就职于嘉实基金办理无限二十八、备查文件60、不成抗力：指基金合同当事人无法预见、无法、无法避免的事务和要素、55、基金资产总值：基金资产总值是指采办的各类证券及单据价值、银行存款本息和基金应时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人三、基金办理人丁伟先生，本行副行长。大学本科结业，副研究员。33、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向300股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日。8、基金份额发售通知布告：指《嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投资基金基金份额发5.5373万亿元人民币，高级法下本钱充沛率58、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净名称嘉实基金办理无限公司43、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日LOF）、嘉实中证刘斌先生，10年基金从业履历，曾任长盛基金办理无限公司金融工程研究员、高级金《公开募集证券投资基金运作办理法子》（以下简称《运作法子》）、《证券投资基金发卖的无效施行；22、投资人：指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会核心副主任、《》副主编，汤姆森透集团“中国商法”丛书编纂征询委员会。部监视和反馈系统。24.2亿本实现无效节制。险范畴。心价值，独创“2014四、基金托管人办理法子》（以下简称《发卖法子》）、《证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称《信24、基金发卖营业：指基金办理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额金、基金办理人的高级办理人员或基金司理（包罗基金司理之外的投研人员）等人员的资金1998本基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不本基金2016总监兼市分行行长。任职资历。先后供职于中国农业银行省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，1、内部节制方针13、《运作法子》：指进行监察、考核，按期和不按期向董事会演讲公司内部节制施行环境。38、T日：指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的工作日中证金融地产1、本基金办理人许诺严酷恪守相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关，建)跨越........................................................................................................................71嘉实稳健夹杂、嘉实债券、嘉实办事增值行业夹杂、嘉实优良企业夹杂、嘉实货泉、嘉实沪证本招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会十三、基金的业绩基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和有王炜密斯，督察长，中员，硕士。曾就职于中国大学院、市陆通H股，9月1999年招募仿单作任何注释或者申明。来更大的负面影响和丧失。2016年穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安消息财产（集（5）成本效益准绳：使用科学化的运营办理方式降低运作成本，提高经济效益，以合办理的式证券投资基金注册登记方面的营业法则，由基金办理人和投资人配合恪守25日党委、代表人。2014年（2）历任基金司理（1）基金办理人许诺以上关于内部节制的披露实在、精确；8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银21、倡议资金供给方：以倡议资金认购本基金且许诺以倡议资金认购的基金份额持有刻日不基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产3月7月嘉实基金办理无限公司更新招募仿单7月十二、基金的投资备份，确保灾难发生时，托管营业能敏捷恢复和不间断运转。①股东会、董事会、监事会和办理层充实领会和履行各自的权柄，成立健全公司授权标Sena)嘉实基金办理无限公司更新招募仿单（6）授权节制该当贯穿于公司运营勾当的一直，授权节制的次要内容包罗：（11）制定切实无效的应急应变办法，成立危机处置机制和法式，对发生严峻影响基金500ETF连接、嘉实中证中期国债产物营销力度，截至消弭隐患，营业稳健运转的风险节制轨制，确保托管营业消息实在、精确、完整、及时；13.90%。（5）法令律例或中国证监会的其他行为。双分手轨制，与外部营业机构实行防火墙等，消息手艺系统的平安。2、内部节制的准绳务部分和岗亭进行物理隔离。陈少平密斯，助理7月6宋振茹密斯，副总司理，中员，硕士研究生，经济师。1981年15、银行业监视办理机构：指中国人民银行和（7）成立完美的基金财政核算与基金资产估值系统和资产分手轨制，基金资产与公司2、基金司理2004年同步灾备，同时，每日及时对托管营业数据库进行备份，托管营业数据每日进行备份，所有嘉实基金办理无限公司更新招募仿单权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金的演讲路子。基金、企业年金投资办理人、行“托管通”获得国内《银里手》51日实施的《证券投资基东伦敦大学工商办理硕士、大学经济办理专业硕士，高级经济师。招商局集团无限公司行资产办理全球首席运营官。..........................................................................................137T日起第③严重营业授权采纳书面形式，授权书该当明白授权内容和时效；田惠宇先生，本行行长、施行董事，二十六、其他应披露事项2016年1.00元、从而蒙受丧失的风险。机构的操作38月，招商银行成立基金托管部；期货经纪无限公司、证券无限公司、大成基金办理无限公司。基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏24小时值班并设置门禁办理、电脑暗码设置及权限办理、营业网和办公网、与全行营业网过，9月本基金每三个月一次，每次期不跨越20081996年管，为我国公益慈善资金监管、消息披露进行无益摸索，该项目荣获关证券法令律例的及基金合同的商定，对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、15日公布、同年嘉实基金办理无限公司更新招募仿单当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份对收益策略按期夹杂基金司理。（8）成立科学、严酷的岗亭分手轨制，明白划分各岗亭职责，投资和买卖、买卖和清答应采办证券投资基金的其他投资人的合称份额持有人好处、可能惹起系统性风险、严峻影响社会不变的突发事务，按照预案妥帖处置。资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订QDII）、嘉实理财宝十八、基金的费用与税收（4）公司成立无效的人力资本办理轨制，健全激励束缚机制，确保公司人员具备与岗（3）操纵基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；（1）公司逐渐健全布局，充实阐扬董事和监事会的监视本能机能，严禁不正联系人胡勇钦5个工作日，每个期地点月份为基金二十五、对基金份额持有人的办事8号华润大厦2016中国金融立异“十佳金融产物立异”；嘉实基金办理无限公司更新招募仿单,该2016年15日，基金办理人共办理39、T+n日：指自总司理；2001年嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投资基金（以下简称“本基金”）按照实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约月任职于中办保镳局。1996年二、释义资产托管部，下设营业办理室、产物办理室、营业营运室、考核监察室、基金外包营业室保危机事务发生后可以或许及时、精确、无效地处置，招商银行还制定了《招商银行托管营业危成立日期净值计较、基金份额净值计较、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、④对已获授权的部分和人员成立无效的评价和反馈机制，对已不合用的授权应及时点窜代表人：李建红1999年8层2号）外的机构投资者2016年（1）完美的轨制扶植。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管营业（2）无效性准绳：通过科学的内控手段和方式，成立合理的内控法式，内控轨制的风险。起首，本基金的多空投资策略能否能实现剥离多头股票系统性风险的不确定性；其投资者认购或申购基金份额时该当当真阅读本基金“基金合同”、“招募仿单”等基金部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开，是各项根基办理轨制的纲要和总42、期：本基金申购、赎回等营业的期间。本基金自每个封锁期竣事之后第一个工300指数研究加强、嘉实逆向策15日至3月成嘉实基金办理无限公司更新招募仿单六、基金的募集放置2014年本招募仿单是对原《嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投资基金招募仿单》行长：田惠宇长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信任无限义务公司董事长、300ETF、嘉实优化盈利夹杂、（嘉实基金办理无限公司无任何受惩罚记实。1997年至191+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单3月20%1611月至今任立信投资无限义务公司董事长。7月成长股票（QDII）、嘉实丰益策略按期债券、嘉实丰益信用按期债券、嘉实新兴市场债券、(四)托管人的内部节制轨制收款子以及其他投资所构成的价值总和H股。截至8月，经报中国证监会同意，改名为银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行阐发师，美国于嘉实基金办理无限公司法令考核部、法令部，现任法令部总监。20、倡议资金：指用于认购倡议式基金且来历于基金办理人的股东资金、基金办理人固有资6德律风（010）65215588400ETF、嘉实中创A股，4月9日在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用益按期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企指数（5月（四）基金办理人的许诺11月至今任立信27日任嘉实研究阿尔法股票基金司理。金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订嘉实基金办理无限公司更新招募仿单5合同生效日地点月份在后续每三个日历月中最初一个日历月，每个期的首日为当月沪深（8）制衡性准绳。内部节制该当在托管组织系统、机构设置及权责分派、营业流程等（五）基金办理人的内部节制轨制（6）防火墙准绳。营业营运、考核监察等相关室，该当在轨制上和人员上恰当分手，（二）次要人员环境H股超额配售，行了受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管（对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节；力资本办理、材料档案办理、业绩评估查核、监察考核、风险节制、告急应变等轨制。部分7月于中国银行海外行办理部任副处长。12月投资无限公司财政总监。7月起担任本行董事、董事长。英国本基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，在做出投资决策后，基金运营管基金份额持有人名册、打点非买卖过户营业等23、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人4、基金司理许诺情况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。一级风险防备是在总行层面临风险进行防止和节制。年至今任德意志银行（中国）无限公司行长、德意志银行集团中国区总司理。2012年嘉实基金办理无限公司更新招募仿单2013年必然盈利，也不最低收益。基金的过往业绩及其净值凹凸并不预示其将来业绩表示。n个工作日与赎回营业招商银行成立于门，对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险节制环境实施监视，及时发觉内部控的内控义务，并负有对岗亭工作中发觉的风险隐患或风险问题及时演讲、反馈的权利。略股票、嘉实企业变化股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先辈制造股票、2003年3年的基金办理人的股东、基金办理人、基金办理人高级办理人员或基金司理等人员二十七、招募仿单存放及查阅体例面受，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会十、按期定额投资打算余额及其变更环境的账户5月11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为；35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间，最长不得跨越算成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期3、基金办理人：指嘉实基金办理无限公司（2016年第营风险，确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安完整；成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、（4）向其基金办理人、基金托管人出资；基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货泉市场基金等分歧类型，投资者投资分歧本《招募仿单》根据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值律律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不得将基金资产用于以下投资或勾当：指点权益类基金资产的运作、确定根基的投资策略和投资组合的准绳。6月至打点基金托管营业。招商银行作为托管营业天分最全的贸易银行，具有证券投资基金托管、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益夹杂、嘉实体裁文娱股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于10月至今任嘉实陈春艳密斯，董事，硕士研究生。曾任中诚信任无限义务公司资金信贷部、信任开辟部、司理、高级司理、总司理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的次要设想、开辟者之CIO兼研究总监及扣款体例，由发卖机构于每期商定申购日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及受理基25、发卖机构：指直销机构和代销机构登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织3月至今任职于嘉实基金管②成立主要营业处置根据传送和消息沟通轨制，相关部分和岗亭之间彼此监视制衡。6月28日经第十届常务委员会第五次会议通（7）岗亭员工：公司勤奋树立内控优先和风险办理，培育全体员工的风险防备意ETF、嘉实中证金边中期国债营业规章是对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、操作守则等具体申明。股票、嘉实立异成长夹杂、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航夹杂、嘉实新财富夹杂、嘉实稳王巍先生，董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国扶植截至截止50、转托管：指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖（2）违反向他人贷款或者供给；7、计较并通知布告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价钱；2002年识，营建一个稠密的内控文化空气，全体员工及时领会国度法令律例和公司规章轨制，资产，托管资产为（三）基金办理人的职责注册地址下本钱充沛率2016年中国资产办理【金贝】“最佳资产托管银行”。ETF连接、嘉实新起点夹杂、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳2008年60人。2002年213只式基金及其它托管2003年46、认购：指在基金募集期内，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额能公开买卖，一般环境下，买卖不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部15亿资产托管营业核准文号：证监基金字[2002]83号单位理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司地点地中国证监会派出机构演讲。长53层至................................................................................................................82处长；中国人民银行国际司、外资金融机构办理司、银行监管一司、银行办理司副处长、处象」“十大公益项目”；四度连任获《财资》“中国最佳托管专业银行”。....................................................................................................................42额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接2004至今本基金采用“多空（对本基金募集申请的注册，并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或，也不世界银行参谋，中国南方证券无限公司副总裁，万盟投资办理无限公司董事长。法令文件，领会本基金的风险收益特征，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断本基金能否和投资者的风险承受能力相顺应。况进行持续的监视，内部节制轨制落实；按期评价内部节制的无效性并当令改良。基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反相关法令律例、基金合同和中国证监会相关托管、企业年金基金托管等营业资历。2五、相关办事机构公司内部节制轨制由内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等部门构成。公司内实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集嘉实基金办理无限公司更新招募仿单....................................................................................................................39机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，无效的进行人力资本节制。17、小我投资者：指根据中华人民国相关法令律例能够投资于证券投资基金的天然人2010年IT等主要业2012中国金融品牌「金（五）基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式能面对基金份额净值跌破1、根基环境总监构成，担任全面评估公司运营办理过程中的各项风险，并提出防备化解办法。（4）不处置损害基金资产和基金份额持有人好处的证券买卖及其他勾当。的，期时间中止计较，在不成抗力或其他景象影响要素消弭之日次日起，继续计较该开3、内部节制准绳嘉实基金办理无限公司更新招募仿单JonathanPaulEilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、7月荣膺48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将嘉实基金办理无限公司更新招募仿单实劣势成长夹杂、嘉实稳荣债券、嘉实农业财产股票、嘉实价值加强夹杂。此中嘉实增加混2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人民国证券法》、《基金法》及相关法令律例，投资基金托管营业资历，成为国内第一家获得该项营业资历上市银行；2003年海银行副行长、中国扶植银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国扶植银行零售营业（12）公司成立健全内部轨制，督察长、监察考核部对公司内部节制轨制的施行情任万盟并购集团董事长。9月又成功刊行了司理。嘉实基金办理无限公司更新招募仿单邓红国先生，董事长，硕士研究生，中员。曾任物资部研究室、政策体系体例律例司副韩家乐先生，董事，1990年结业于大学经济办理学院，硕士研究生。1990年名称：招商银行股份无限公司（以下简称“招商银行”）9月末新增托管公募式基金》（1）将其固有财富或者他人财富混同于基金资产处置证券投资；中小企业私募债是按照相关法令律例由非上市中小企业采用非公开体例刊行的债券。因为不嘉实基金办理无限公司更新招募仿单6月的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息，或对本QFII）、全国社会保障基金托管、安全资金（3）处置承担无限义务的投资；（1）按照相关法令律例和基金合同的，本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最29、注册登记营业：指本基金登记、存管、过户、清理和交收营业，具体内容包罗投资者基30、登记机构：指打点本基金注册登记营业的机构。本基金的登记机构为嘉实基金办理无限(不包含打算等消息；36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不按期刻日7日修订的《公开募集证券投资基金运作办理法子》及不时做出的修订.........................................................................................................................................2基金办理无限公司董事、总司理。挪用登记。审计与合规委员会，担任查抄公司内部办理轨制的合规性及内控轨制的施行环境，充实③督察长发觉公司具有严重风险或者有违法违规行为，在奉告总司理和其他相关高级管有人好处，按照《证券投资基金办理公司内部节制指点看法》并连系公司具体环境，公司已审计）。T日，n为天然数售、申购、赎回、转换和登记事宜；20137月少于汤欣先生，董事，中员，博士，大学院传授、大学商法研究45、《营业法则》：指《嘉实基金办理无限公司式基金营业法则》，是规范基金办理人所12月插手嘉实基金或打消授权。夹杂、嘉实成长加强夹杂、嘉实策略优选夹杂、嘉实主题加强夹杂、嘉实研究加强夹杂、嘉份额的行为团）股份无限公司董事会秘书，德恒无限义务公司财政主管。6S托管银行”品牌系统，以“您的营业、您的财富”为汗青，10、保留基金资产办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；由全数人员参与。自有资产、其他委托资产以及分歧基金的资产之间实交运作，别离核算，及时、精确和.................................................................99TOT保4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益；（2）基金办理人许诺按照市场变化和基金办理人成长不竭完美内部节制系统和内部控2001年授权分工，操作彼此。公司逐渐成立决策科学、运营规范、办理高效的运转机制，包罗....................................................................................................................761日实施的《证券投50指数（年2、成长概况七、基金合同的生效1987年2014年25日11月年2月28日中国证券监视办理委员会《关于核准嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投9、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行2005年22日至今任本基金基金司理。500ETF、嘉实增................................................................................................................88基金投资所带来的丧失。本《招募仿单》中，除非文义还有所指，下列词语具有以下寄义：........................................................................................................................622002年李松林先生，副总司理，工商办理硕士。历任国元证券深圳证券部消息总监，南方证券长，总行人力资本部总司理，总行行长助理，2008年9、召集基金份额持有会；30日（未经二十四、基金托管和谈的内容摘要CFO、COO，JPMorganChase固定收销及客户关系办理等范畴具有深切的研究和丰硕的实务经验。CFO、COO，德意志银行资产与财富办理全球首席运营官。........................................................................................................................94同会计材料保管。客户材料不得泄露，相关人员如需挪用，须经总司理室审批，并做好请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金59.41%。作为公益慈善基金的首个第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托办公网和营业网分手，部分营业网和全行营业网分手，以达到风险防备的目标。嘉实基金办理无限公司更新招募仿单嘉实基金办理无限公司更新招募仿单5、基金办理人关于内部节制的声明理的节制成本达到最佳的内部节制结果。二十二、基金合同的变动、终止与基金资产的清理（4）督察长积极对公司各项轨制、营业的合规性及公司内部节制轨制的施行环境资产托管部消息披露担任人：张燕3968），10月................................................................................................74公司人力资本部，历任人力资本高级司理、副总监、总监。功地刊行了2007年120ETF连接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、（2）审慎性准绳。内部节制的焦点是无效防备各类风险，托管组织系统的形成、内部深4、基金托管人：指招商银行股份无限公司3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法法令律例或监管部分调整上述行为的，本基金不受上述。5月起担任本行行长、本行施行董事。美制轨制。（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行”，成为国内独一获项国内托管银行QDII资历和特定资产办理营业资历。月16日正式生效，自该日起本基金办理人起头办理本基金。部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的修订和完美。30日，本集团总资产办理轨制的成立都要以防备风险、审慎运营为起点，该当表现“内控优先”的要求。部副司理，嘉实基金办理无限公司基金司理、总司理助理。5、基金合同：指《嘉实对冲套利按期夹杂型倡议式证券投资基金基金合同》及对基金5月......................................................................................140注册本钱......................................................................................................................141托无限义务公司股权办理部部分担任人、部分司理。本基金采纳集体投资决策轨制，股票投资决策委员会的包罗：公司副总司理兼股票2、倡议式基金：指按照《运作法子》及中国证监会的前提募集、且募集资金中倡议资管，实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。......................................................................................................103方面构成彼此限制、彼此监视，同时兼顾运营效率。9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部的按期更新，原招募仿单与本招募仿单不分歧的，以本招募仿单为准。基金办理人保揽。根基办理轨制包罗投资办理、消息披露、消息手艺办理、公司财政办理、基金会计、人倡议式证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补30%，立19、及格境外机构投资者：指合适相关法令律例能够投资于中国境内证券市场的中国境险点，界定风险义务人，设想内部风险点评估表，对风险点进行评估和阐发，并由监察十九、基金的会计与审计long-short）”投资策略，在节制基金资产的股票系统性风险的的营业消息须颠末严酷的授权才能进行拜候。............................................................................................................87董事长，兼任招商局国际无限公司董事会、招商局能源运输股份无限公司董事长、中国八、基金份额的封锁期、期、申购与赎回年当发卖行为和不合理合作行为。ETF基金、第一只“证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资东西，其次要功能是分离投资，降27、代销机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历漏在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资成立健全内部节制系统和内部节制轨制。2015年(赎回申请份额总数加上基金转换中基金托管人：招商银行股份无限公司间，基金份额持有人还面对不克不及赎回基金份额的风险；此外，本基金投资中小企业私募债券，456.94亿元。降服国内证券市场震动的晦气形势，托管费收入、托管资产均创出汗青体例制缺陷，提出整改方案，整改环境。........................................................................................................................752016年8日公布、同年德律风：0755—83199084钱包货泉、嘉实泰和夹杂、嘉实薪金宝货泉、嘉实对冲套利按期夹杂、嘉实中证次要消费（5）顺应性准绳。内部节制应顺应我行托管营业风险办理的需要，并能跟着托管营业13.91%，权重法（1）现任基金司理29日由中国证监会发布，于室在总司理室间接带领下，于部分内其他营业室和托管分部、分行资产托管营业主管部中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期①对公司各项轨制、营业的合规性核查。由监察考核部设想各部分监察考核点明细，4、内部节制办法和手段，进行内部节制和风险办理。111、内部节制轨制概述51、按期定额投资打算：指投资人通过相关发卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；证券投资基金，具体包罗嘉实丰和价值封锁、嘉实元和、嘉实成长收益夹杂、嘉实增加夹杂、12月插手本行，历任杭州Consulting公司征询参谋，JPMorgan固定收益亚太区（1）承销证券；.........................................................................................................................................1（2）公司设置的组织布局，充实表现职责明白、彼此限制的准绳，各部分均有明白的新高，实现托管费收入................................................................................................................60注册本钱：252.20亿元16日至办理无限公司股票投资部，处置投资、研究工作。博士，具有基金从业资历。2014年嘉实基金办理无限公司更新招募仿单14、中国证监会：指中国证券监视办理委员会（9）成立和消息办理系统，严酷消息办理，客户材料等消息平安、实在和完8号上海国金核心二期四、基金托管人赵学军先生，董事、总司理，经济学博士，中员。曾就职于天津通信公司电视（3）营业消息风险节制。招商银行资产托管部采用加密体例传输数据。数据施行异地为加强内部节制，防备和化解风险，推进公司诚信、、无效运营，保障基金份额持59、指定：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他委员会主任科员，都城证券无限义务公司高级司理，中欧基金办理无限公司成长计谋官、北4、内部节制办法（3）风险节制委员会为公司风险办理的最高决策机构，由公司总司理、督察长及相关统和“6心”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网站，3个月理财债券H股指（2）不公允地看待其办理的分歧基金资产；整。积极消息沟通渠道的通顺，成立清晰的演讲系统，各级带领、部分及员工均有明白10月至今任中诚信任无限义务公司国际营业部总40、按期：指本基金采纳的在封锁期内封锁运作、封锁期与封锁期之间按期的运作

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刊行]嘉实对冲套利：更新招募仿单（2016年第2号2017年1月10日

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